21世紀經(jīng)濟報道記者 李域 王卓峰 深圳、東莞報道
創(chuàng)投行業(yè)平地驚雷！
消息稱，11月14日晚間，洛克集團老板張穎豪在公司群中說了一句“我要走了，你們也走吧”，之后失聯(lián)。
隨后員工報警，發(fā)現(xiàn)張穎豪卷款跑路，并處于失聯(lián)狀態(tài)。
“老板跑路的消息都傳開了，洛克的人（業(yè)務(wù)員）才通知說老板走了，之前沒有太多征兆。”有投資人向 21 世界經(jīng)濟報道記者表示，
公開資料顯示，成立于2012年的洛克資本目前擁有70人的專業(yè)投資團隊，董事長張穎豪曾先后在高盛集團、平安集團任職。
截至2022年，洛克資本累計管理資產(chǎn)規(guī)模超過170億元。2023年9月26日，在中國風險投資研究院發(fā)布的年度榜單中，洛克資本還上榜2023年度中國最佳新能源新材料領(lǐng)域投資機構(gòu)TOP30。
11月19日，21世紀經(jīng)濟報道記者實地探訪洛克資本位于深圳、東莞辦公場所，發(fā)現(xiàn)已經(jīng)“人去樓空”。
21 世紀經(jīng)濟報道記者從洛克資本投資人、東莞當?shù)嘏沙鏊榷喾将@悉，洛克資本存在多項問題，“老板跑路事件”已經(jīng)立案目前仍在偵查當中。
最新消息顯示，目前投資人已組織維權(quán)團體配合警方調(diào)查，洛克資本在東莞的部分高管已被警方控制。
據(jù)悉，此次涉及洛克資本管理的資金達12億元，其中包含固收及股權(quán)類產(chǎn)品，涉及投資戶數(shù)多達500戶。
圖片來源：中國證券投資基金協(xié)會官網(wǎng)
洛克集團 “人去樓空”
11月19日下午3時，21 世紀經(jīng)濟報道記者來到洛克資本位于東莞市萬江街道的辦公室所在地。
公司門外“洛克集團”四個大字格外醒目。
與之形成鮮明對比的是，昏暗的辦公室內(nèi)“空空蕩蕩”，除了散落在地上的空瓶和紙箱外，所有工位、辦公用品早已搬空，大大小小的會議室、接待室、辦公區(qū)皆已上鎖。
圖片來源：21世紀經(jīng)濟報道記者拍攝
“此前，辦公室內(nèi)一般都會有十多號人來上班，但最近幾天，就再也沒看到這家公司的員工了。”現(xiàn)場一物業(yè)負責人向記者表示。
據(jù)其透露，警方曾在15日來過這家公司調(diào)查，但從那天起，整個洛克集團就陷入了“人去樓空”的狀態(tài)。
圖片來源：21世紀經(jīng)濟報道記者拍攝
21 世紀經(jīng)濟報道記者掌握的一份公開材料顯示，洛克資本集團創(chuàng)始于2012年，雙總部分別位于深圳市前海和東莞市中心萬江區(qū)，集團旗下核心主體包括專注股權(quán)投資的洛金基金以及從事證券市場業(yè)務(wù)的洛克基金。
洛克資本位于深圳南山區(qū)前海鴻榮源中心的辦公場地，同樣是“人去樓空”。
據(jù)物業(yè)相關(guān)人士反饋，洛克資本確實有租賃前海鴻榮源中心的物業(yè)，不過詳細租賃信息包括租賃時間等暫不方便透露。
“這家公司一直很神秘。”東莞市私募基金協(xié)會相關(guān)負責人表示，洛克資本在東莞私募業(yè)界并不活躍，同時也沒跟協(xié)會秘書處建立聯(lián)系。
涉案12億元，投資者500戶
據(jù)一份名為《關(guān)于洛克資本涉及非法集資的請愿函》的文件顯示，洛克資本未兌付的資金共12億元，包括固收類8億元，股權(quán)類4億元。
21世紀經(jīng)濟報道記者也了解到，事件發(fā)生后，投資人出于維權(quán)的目的成立了維權(quán)小組，并擬定了《關(guān)于洛克資本涉及非法集資的請愿函》。
有投資人確認，目前涉及的產(chǎn)品類型確實包含股權(quán)類和固收類產(chǎn)品，分別達到約4億元、8億元，資管產(chǎn)品大約涉及500戶數(shù)投資人。
公開信息顯示，洛克資本創(chuàng)始于2012年，長期在36氪、母基金研究中心、中國金投獎等權(quán)威榜單列前50名，上榜新能源、新材料、新消費等各類最佳產(chǎn)業(yè)榜單。
目前，公司擁有70人的專業(yè)投資團隊，主要成員均來自大型金融機構(gòu)、律所、會計師事務(wù)所等專業(yè)機構(gòu)及騰訊、寶潔、珀萊雅等行業(yè)龍頭。
截至2022年，洛克資本管理資產(chǎn)規(guī)模超過170億元。
洛克資本投資了近百家企業(yè)，其中希伯倫科技、耀世星輝、科思科技、36氪已經(jīng)在國內(nèi)外上市，另有多家被投企業(yè)已經(jīng)進入上市流程。
“投資前沒有與公司溝通太多，主要還是和對接人聯(lián)系。”有投資人表示，“投資肯定是基于信任，一方面是公司看上去很有實力，過往都是正常兌付，另一方面是公司收益也比較高。”
不過，據(jù)投資人介紹，洛克資本在同投資人簽約擬定的合同并不標準，根據(jù)我國《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，私募基金起投金額為100萬元以上。而洛克資本的起投門檻甚至低至50萬。
明股實債等多項違規(guī)
洛克資本旗下兩大主體分別是洛金基金和洛克基金。
洛金基金全稱是深圳前海洛金基金管理有限公司，中國證券投資基金協(xié)會官網(wǎng)顯示，洛金基金注冊資本1000萬元，于2015年登記成為私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人。公司實際控制人張穎豪持股90%，鄧俊飛持股10%。
中基協(xié)備案信息顯示，張穎豪在2013年至2017年在洛克基金投資部擔任投資總監(jiān)，2015年10月至今則在洛金基金擔任法定代表人、總經(jīng)理、執(zhí)行董事等職位。
目前，洛金基金管理規(guī)模為5億元以下，截至目前共成立了16只私募基金，其中4只已經(jīng)清算，尚在運作的產(chǎn)品有12只。
有業(yè)內(nèi)人士表示，洛金基金目前存續(xù)的12只基金中，均未基金托管，其中有7只基金存在對外投資確權(quán)，投資者有望通過處置股權(quán)份額，變現(xiàn)部分資金。
僅從其中 5只基金工商確權(quán)部分的投資者人數(shù)來看，涉案投資者或達到上百名。
洛克資本的另一主體洛克基金，全稱為深圳前海洛克基金管理有限公司，公開資料顯示，洛克基金于2015年1月登記成為私募證券投資基金管理人，暫行管理辦法實施后，成立基金共計6只，包括洛克3號私募證券投資基金、洛克二號私募股權(quán)投資基金，該6只產(chǎn)品均有券商進行托管。
2022年5月，洛克基金主動注銷的私募證券投資基金管理人資格，今年4月改名為深圳市前海洛克投資有限公司。
值得關(guān)注的是，洛金基金和洛克基金的注冊地與辦公地不在同一證監(jiān)局轄區(qū)。其注冊地雖在深圳，但實際辦公地均在東莞市萬江街道官橋滘社區(qū)。
一位不愿具名的投資人透露，其購買的基金雖然是通過私募股權(quán)投資模式，以股權(quán)計劃的形式向非公開方式向投資人募資，而根據(jù)合同，該產(chǎn)品年化收益率達到10%-12%。
有私募機構(gòu)人士表示，股權(quán)基金即明股實債基金，存在較多的層層嵌套的情況，多層嵌套的投資，容易規(guī)避基金托管人對基金投資的監(jiān)督，導致洛克資本的基金產(chǎn)品實際使用及合同約定的投資范圍不一致或者基金資金被挪用。
案件仍在偵查中
有投資圈人士稱，據(jù)悉，這是1993年風險投資模式進入中國后，第一家跑路的風險投資機構(gòu)，影響嚴重。
該人士建議投資人投資私募股權(quán)要規(guī)避兩類：一是承諾最低收益，二是產(chǎn)品不進行托管。
公開信息顯示，張穎豪是土生土長的東莞人，汕頭大學畢業(yè)后，曾先后在高盛集團、平安集團任職。2012年，張穎豪在東莞創(chuàng)立洛克資本。
近年來，洛克資本拿下了多個業(yè)內(nèi)獎項。
今年1月，洛克資本獲選金投榜“2022年度中國最受LP青睞PE投資機構(gòu)TOP30”、“2022年度中國影響力PE投資機構(gòu)TOP50”，張穎豪則獲得“2022年度中國影響力PE投資家TOP50”。
今年2月，洛克資本再獲母基金研究會“2022全球最具潛力基金TOP50”。
2022年5月，洛克資本宣布對利通行汽車配件有限公司進行億元級別投資。
彼時，洛克資本創(chuàng)始人張穎豪表示：“不管從政策導向還是市場驅(qū)動來說，新能源汽車的發(fā)展已經(jīng)是個不可逆的趨勢，整個產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)需求量都非常大；利通行是業(yè)內(nèi)為數(shù)不多能實現(xiàn)車規(guī)級動力電池精密結(jié)構(gòu)件量產(chǎn)，并且全方位布局三電系統(tǒng)，能為下游提供一站式采購服務(wù)，具有較強的競爭力。”
就在洛克集團老板跑路之前，9月26日，中國風險投資研究院發(fā)布的年度榜單中，洛克資本還上榜2023年度“中國最佳新能源新材料領(lǐng)域投資機構(gòu)TOP30”中排名第15。
21世紀經(jīng)濟報道以投資人的身份向東莞市萬江區(qū)新和派出所了解到，目前關(guān)于“洛克資本老板跑路”事件已經(jīng)立案，目前仍在偵查當中，如果有新的消息會通知投資人。
“如果已經(jīng)涉及刑事，投資者可以作為被害人的身份參與分配。”華南某事務(wù)所律師認為，足額回款概率較低，存在客觀上財產(chǎn)損失不可追回的風險。
