為進一步規(guī)范中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)行政處罰裁量，統(tǒng)一執(zhí)法尺度，增強裁量公開性，實現(xiàn)裁量公正，證監(jiān)會系統(tǒng)梳理近年行政處罰實踐、廣泛調(diào)研聽取各方意見建議、充分借鑒國內(nèi)外成熟經(jīng)驗，研究制定《中國證監(jiān)會行政處罰裁量基本規(guī)則（征求意見稿）》（以下簡稱《裁量基本規(guī)則》），現(xiàn)向社會公開征求意見。

《裁量基本規(guī)則》共二十六條，明確了行政處罰裁量基本規(guī)則制定目的和依據(jù)、行政處罰裁量的定義、行使裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)遵循的指導(dǎo)原則和裁量政策，規(guī)定了裁量階次和裁量情節(jié)，并對共同違法人的處罰規(guī)則、單位直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處罰規(guī)則、新舊法律適用、立體追責(zé)、行刑銜接等與行政處罰裁量相關(guān)的事項作出規(guī)定。

歡迎社會各界提出寶貴意見，證監(jiān)會將認真研究各方反饋意見，進一步完善后按程序發(fā)布實施。

附件1：《中國證監(jiān)會行政處罰裁量基本規(guī)則（征求意見稿）》.pdf

附件2：《中國證監(jiān)會行政處罰裁量基本規(guī)則（征求意見稿）》起草說明.pdf

（來源：證監(jiān)會網(wǎng)站）