南方財(cái)經(jīng)全媒體記者 陳思琦 深圳報(bào)道

2023年最后一個(gè)交易日，優(yōu)必選敲響開市鑼，成為“人形機(jī)器人第一股”；2024年1月5日，激光雷達(dá)企業(yè)速騰聚創(chuàng)掛牌上市，成為新年在港上市“第一股”。

承包了港交所2023年“大軸”和2024年“開門紅”的兩家企業(yè)，均來自深圳，成為深圳不斷強(qiáng)化企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位的最好佐證。

1月30日，深圳市七屆人大五次會(huì)議正式開幕。深圳市政府工作報(bào)告顯示，2023年深圳全社會(huì)研發(fā)投入1880.5億元、增長(zhǎng)11.8%，其中企業(yè)研發(fā)投入占全社會(huì)研發(fā)投入比重達(dá)94.9%、居全國(guó)第一。

“創(chuàng)新的本質(zhì)是試錯(cuò)，成功率很低，試錯(cuò)成本很高，只有企業(yè)能為成本‘買單’。” 據(jù)上海交大安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院教授陳憲解讀，企業(yè)作為營(yíng)利性組織，其存活和發(fā)展的前提是利潤(rùn)最大化。試錯(cuò)為對(duì)，企業(yè)會(huì)在創(chuàng)新中獲得超額利潤(rùn)，機(jī)會(huì)成本相對(duì)較低。

日前的中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議將“以科技創(chuàng)新引領(lǐng)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)”置于2024年經(jīng)濟(jì)工作九項(xiàng)任務(wù)之首，意味著產(chǎn)業(yè)能級(jí)的提升將越來越依靠前沿創(chuàng)新。

陳憲認(rèn)為，這要求深圳的廣大科技型企業(yè)沿著市場(chǎng)化的邏輯，加快從單純的“試驗(yàn)開發(fā)研究”轉(zhuǎn)入“應(yīng)用基礎(chǔ)研究”。政府則要完善高科技企業(yè)從事基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的退稅制度和補(bǔ)貼制度，建設(shè)和配置更多更高質(zhì)量的科研裝置和公共技術(shù)平臺(tái)，并加大為人才創(chuàng)新環(huán)境配套服務(wù)的投入。

深圳市政府工作報(bào)告還提到，要培育一批貫通創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，甩掉“卡脖子”的手，突破“小院高墻”封鎖，鍛造科技創(chuàng)新“硬核力”。

陳憲建議，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)更多建在企業(yè)里，按市場(chǎng)化機(jī)制運(yùn)行。大院大所投入人才、企業(yè)投入資金，由企業(yè)家主導(dǎo)資源配置，創(chuàng)新的效率將會(huì)更高。

（陳憲/受訪者供圖）

只有企業(yè)能為創(chuàng)新成本“買單”

南方財(cái)經(jīng)：深圳市政府工作報(bào)告提到，2023年企業(yè)研發(fā)投入占全社會(huì)研發(fā)投入比重達(dá)94.9%，今年也要鞏固提升“6個(gè)90%”創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)。由企業(yè)擔(dān)任創(chuàng)新主體有何優(yōu)勢(shì)？ 

陳憲：由企業(yè)擔(dān)任創(chuàng)新主體的優(yōu)勢(shì)在于，從試錯(cuò)成本、激勵(lì)機(jī)制和創(chuàng)新效率三方面看，企業(yè)自主創(chuàng)新的效率比大院大所單純的科技成果轉(zhuǎn)化更高。

首先，創(chuàng)新的本質(zhì)是試錯(cuò)，成功率很低，試錯(cuò)成本很高，只有企業(yè)能為成本“買單”。大院大所的創(chuàng)新模式是由政府提出需求，由高校和科研院所承接課題、解決需求。高校還承擔(dān)培養(yǎng)人才的責(zé)任，而政府的錢來源于納稅人，只能“引導(dǎo)”創(chuàng)新，大規(guī)模投資研發(fā)是做不到的。而企業(yè)是營(yíng)利性組織，其存活和發(fā)展的前提是利潤(rùn)最大化，尤其是長(zhǎng)期利潤(rùn)最大化。試錯(cuò)為對(duì)是小概率，但試錯(cuò)為對(duì)，企業(yè)會(huì)在創(chuàng)新中獲得超額利潤(rùn)，機(jī)會(huì)成本相對(duì)較低。

第二，企業(yè)和大院大所激勵(lì)機(jī)制的內(nèi)容和強(qiáng)度不同。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)內(nèi)部通常有著制度化、體系化的激勵(lì)措施，包括物質(zhì)的、精神的獎(jiǎng)勵(lì)，可以最大限度調(diào)動(dòng)員工的工作積極性。大院大所通常激勵(lì)教授拿項(xiàng)目、發(fā)文章、評(píng)職稱，部分教授基于商業(yè)頭腦和興趣，可能會(huì)和地方政府或企業(yè)合作做轉(zhuǎn)化，但有些教授覺得發(fā)完論文，目的就達(dá)到了。

第三，企業(yè)對(duì)創(chuàng)新效率的要求比大院大所更高。大院大所的創(chuàng)新模式本質(zhì)上是一種集中決策，由上層決策后一層一層往下分。企業(yè)創(chuàng)新是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)背景下的分散決策，大家都要為自己的決策承擔(dān)責(zé)任，因此企業(yè)是最講求效率的組織，能敏銳感知到市場(chǎng)想要什么，并通過有效配置和整合資源，實(shí)現(xiàn)以最少的投入獲得最多、最好的研發(fā)成果。

南方財(cái)經(jīng)：長(zhǎng)期以來，企業(yè)出于盈利的考量，創(chuàng)新活動(dòng)集中于成果轉(zhuǎn)化和規(guī)模化生產(chǎn)，即創(chuàng)新鏈的中后端。企業(yè)有何動(dòng)力參與應(yīng)用基礎(chǔ)研究和前沿研究？

陳憲：以深圳為例，因缺少大院大所資源，深圳科技創(chuàng)新的主體一開始就是企業(yè)，尤其是民營(yíng)企業(yè)，涌現(xiàn)了華為、比亞迪等行業(yè)龍頭。這些企業(yè)的特點(diǎn)，是在某一領(lǐng)域很突出，比如華為做通訊設(shè)備，比亞迪做新能源汽車、電池等。

企業(yè)最開始是做應(yīng)用研究，更關(guān)注成果轉(zhuǎn)化和規(guī)模化生產(chǎn)。但隨著企業(yè)在專業(yè)領(lǐng)域積攢了強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，產(chǎn)品技術(shù)也往高端化發(fā)展，就有需求，也有條件去補(bǔ)足應(yīng)用基礎(chǔ)研究的短板。沿著市場(chǎng)化的邏輯進(jìn)入應(yīng)用基礎(chǔ)研究，補(bǔ)出來的成果和市場(chǎng)、和產(chǎn)業(yè)也更能匹配。

對(duì)企業(yè)來說，做基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，財(cái)務(wù)成本或許更高了，但機(jī)會(huì)成本較低。畢竟像華為、比亞迪這樣的頭部企業(yè)，講求的不是一時(shí)的市場(chǎng)份額，而是在技術(shù)上不斷引領(lǐng)行業(yè)發(fā)展；對(duì)廣大中小企業(yè)來說，“大樹底下好乘涼”，比如有些企業(yè)成為比亞迪的配套，有些成為比亞迪配套企業(yè)的配套，層層形成產(chǎn)業(yè)鏈，大家都能在鏈上找到位置。

南方財(cái)經(jīng)：企業(yè)參與應(yīng)用基礎(chǔ)研究，一大難題在于資金。從政策端，對(duì)企業(yè)應(yīng)有怎樣的傾斜和激勵(lì)機(jī)制？

陳憲：第一，對(duì)投身基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的高科技企業(yè)，政府應(yīng)建立更大力度的退稅制度和補(bǔ)貼制度。

第二，要為企業(yè)配置更多高質(zhì)量的大型科研裝置，打造公共實(shí)驗(yàn)平臺(tái)。建設(shè)之前，要對(duì)區(qū)域內(nèi)的科技型企業(yè)開展充分調(diào)研，了解他們真正的需求是什么，同時(shí)把握科技發(fā)展動(dòng)態(tài)，使大型科研裝置既能減輕企業(yè)投入，又能提高企業(yè)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的質(zhì)量，滿足企業(yè)研發(fā)新產(chǎn)品、新服務(wù)的需求。

第三是設(shè)立專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，在重要的科創(chuàng)園區(qū)加大對(duì)人才創(chuàng)新環(huán)境配套的投入，包括保障性住房、交通、餐飲配套等。

鼓勵(lì)將科研機(jī)構(gòu)設(shè)在企業(yè)里

南方財(cái)經(jīng)：深圳市政府工作報(bào)告還提到，完善新型舉國(guó)體制深圳路徑，培育一批貫通創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。大院大所與企業(yè)在利益追求、運(yùn)行機(jī)制等方面均有差異，如何更高效地合作？ 

陳憲：現(xiàn)有200多位在世的諾貝爾獎(jiǎng)得主中，有30多位都有與企業(yè)合作乃至在企業(yè)工作的經(jīng)歷，其中不少學(xué)者通過創(chuàng)辦企業(yè)促進(jìn)基礎(chǔ)研究轉(zhuǎn)化。

因此，企業(yè)和高校、科研院所要雙向奔赴、共同作為，要鼓勵(lì)在企業(yè)建設(shè)，并由企業(yè)主導(dǎo)更多更高質(zhì)量的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)。

研究機(jī)構(gòu)設(shè)在企業(yè)里，是利用了企業(yè)能承擔(dān)試錯(cuò)成本、有更強(qiáng)的激勵(lì)機(jī)制和效率的優(yōu)勢(shì)。大院大所投入人才、企業(yè)投入資金，按企業(yè)的機(jī)制來運(yùn)行，由企業(yè)家主導(dǎo)資源配置，創(chuàng)新的效率也會(huì)更高。

對(duì)高校和科研院所來說，要解決“破唯”的問題，不再唯論文、唯職稱，而是建立全光譜考核。要允許研究人員在企業(yè)主導(dǎo)的機(jī)構(gòu)中獲取正常收入或兼職收入。除了發(fā)論文，對(duì)成果轉(zhuǎn)化、教授創(chuàng)業(yè)也要有不同的考核辦法。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)等問題上，則要把邊界劃得更清楚一點(diǎn)。

南方財(cái)經(jīng)：日前召開的中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議提到，進(jìn)一步推動(dòng)經(jīng)濟(jì)回升向好需要克服一些困難和挑戰(zhàn)，特別是“國(guó)內(nèi)大循環(huán)存在堵點(diǎn)”。企業(yè)自主創(chuàng)新，會(huì)對(duì)疏通堵點(diǎn)起到什么作用？

陳憲：我國(guó)一直存在高儲(chǔ)蓄率的情況。對(duì)中低收入群體而言，儲(chǔ)蓄主要為了應(yīng)對(duì)未來的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性；對(duì)中高收入群體而言，高儲(chǔ)蓄代表了潛在需求，他們有購(gòu)買力，一旦有好的產(chǎn)品和服務(wù)，就有機(jī)會(huì)將潛在需求轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)需求（消費(fèi)）。

企業(yè)自主創(chuàng)新是一種供給創(chuàng)新，即通過自主創(chuàng)新改善和提升企業(yè)的供給能力，創(chuàng)造新產(chǎn)品、新服務(wù)，滿足新需求。

一個(gè)方向是使新產(chǎn)品、新服務(wù)往高端化發(fā)展，滿足中高收入人群需求；一個(gè)方向是降低新產(chǎn)品、新服務(wù)的獲取成本，滿足中低收入群體需求。通過企業(yè)自主創(chuàng)新，供給和需求兩端被打通，從而實(shí)現(xiàn)擴(kuò)大內(nèi)需，疏通國(guó)內(nèi)大循環(huán)的堵點(diǎn)。

同時(shí)，研發(fā)新產(chǎn)品、新服務(wù)也有利于提升中國(guó)產(chǎn)品的出口能力，提升國(guó)際循環(huán)的質(zhì)量和水平。