21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者  陳植  上海報(bào)道

8月17日，由《21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道》主辦、上海浦東發(fā)展銀行聯(lián)合主辦的“2024資產(chǎn)管理年會”在上海隆重舉辦。

在當(dāng)天下午舉行的“大類資產(chǎn)配置及財(cái)富管理主題論壇”上，上海證券交易所研究所高級調(diào)研員謝聯(lián)勝發(fā)表主題演講時(shí)指出，全球ETF規(guī)模首次突破萬億美元，花了17年；但ETF規(guī)模觸及第二個(gè)萬億美元，僅僅用了4年時(shí)間，之后是“一年一個(gè)臺階”，到2024年上半年突破13萬億美元。

“截至今年6月底，全球ETF市場中，美國市場大約是9.18萬億美元規(guī)模，占比70%。2024年上半年，在全球各大證券交易所排名里，上交所ETF成交金額位列亞洲第一、全球第三。”他指出。

謝聯(lián)勝表示，大力推進(jìn)指數(shù)化投資“恰逢其時(shí)”。今年年初，國務(wù)院發(fā)布的新“國九條”提出，大力發(fā)展權(quán)益類公募基金，大幅提升權(quán)益類基金占比；建立交易型開放式指數(shù)基金（ETF）的快速審批通道，推動(dòng)指數(shù)化投資發(fā)展。上交所深入貫徹落實(shí)黨中央決策部署，大力發(fā)展指數(shù)化產(chǎn)品。

“今年是上交所ETF市場成立的20周年，就境內(nèi)發(fā)展歷程而言，境內(nèi)ETF市場同樣處于飛速發(fā)展的階段。從2004年推出第一只ETF，到2020年ETF規(guī)模首次突破萬億元。境內(nèi)ETF市場用了17年，但境內(nèi)ETF市場觸及第二個(gè)萬億元規(guī)模，僅僅用了3年時(shí)間，截至今年6月底，境內(nèi)ETF市場規(guī)模超過2.4萬億元。隨著新一輪資本市場改革開放成效不斷凸顯，境內(nèi)指數(shù)產(chǎn)品和ETF市場處于難得的發(fā)展機(jī)遇期。”他指出。

他表示，上交所正在多維度助力指數(shù)化投資發(fā)展。近年來，上交所深入學(xué)習(xí)貫徹黨的二十屆三中全會精神，認(rèn)真落實(shí)新“國九條”，推動(dòng)ETF市場高質(zhì)量發(fā)展，致力于更好地服務(wù)國家戰(zhàn)略，服務(wù)居民財(cái)務(wù)管理，多措并舉助力新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展，做好金融“五篇大文章”，更好服務(wù)金融強(qiáng)國建設(shè)。

“我們堅(jiān)持系統(tǒng)理念，推動(dòng)指數(shù)工作。上交所制定了新一輪《指數(shù)業(yè)務(wù)三年行動(dòng)方案（2024-2026年）》，圍繞豐富指數(shù)編制、完善指數(shù)化投資生態(tài)、逐步構(gòu)建指數(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系三個(gè)方面，打造從上市公司到指數(shù)，到指數(shù)產(chǎn)品，到投資者的相互促進(jìn)良性循環(huán)的指數(shù)化投資市場。同時(shí)以指數(shù)業(yè)務(wù)三年行動(dòng)方案為綱領(lǐng)，我們研究制定了各項(xiàng)指數(shù)體系的規(guī)劃，保證相關(guān)舉措落實(shí)落地。積極構(gòu)建愿意來、留得住的指數(shù)化投資生態(tài)。”謝聯(lián)勝強(qiáng)調(diào)。當(dāng)前，多層次廣覆蓋的指數(shù)產(chǎn)品體系正逐漸完善。過去30多年以來，上交所連接投資者、上市公司和中介機(jī)構(gòu)等市場各方主體，始終積極助力財(cái)富管理行業(yè)聚焦主流金融，致力于打造一站式財(cái)富管理樞紐。就產(chǎn)品分類而言，境內(nèi)指數(shù)產(chǎn)品在多個(gè)細(xì)分領(lǐng)域規(guī)模均不斷上升，寬基、行業(yè)、紅利和跨境指數(shù)產(chǎn)品多翼發(fā)展。截至今年6月底，上交所各類ETF達(dá)到571只，規(guī)模合計(jì)1.87萬億元，較2023年底分別增長6%和20%。

謝聯(lián)勝還指出，上交所還在做優(yōu)做強(qiáng)寬基ETF。寬基ETF憑借其資產(chǎn)透明、風(fēng)險(xiǎn)收益清晰等特點(diǎn)，在近年吸引大量資金流入布局。今年上半年，寬基ETF凈流入3103億元，反映各類投資者對寬基指數(shù)投資價(jià)值的認(rèn)可，以及對長期投資和被動(dòng)投資理念的認(rèn)同。截至今年6月底，上交所寬基ETF達(dá)到132只，資產(chǎn)規(guī)模合計(jì)達(dá)到9508億元，占滬市股票ETF規(guī)模的70%，規(guī)模較2023年底增長47%，實(shí)現(xiàn)了重要寬基指數(shù)的全覆蓋。與此同時(shí)，旗艦龍頭產(chǎn)品與百億級龍頭產(chǎn)品也不斷涌現(xiàn)，今年以來華泰柏瑞滬深300ETF、華夏上證50ETF、南方中證500ETF等代表性產(chǎn)品規(guī)模超過500億元。近期上交所又推出中證A50等ETF產(chǎn)品，持續(xù)豐富產(chǎn)品布局。

“未來，上交所將持續(xù)豐富產(chǎn)品供給，引導(dǎo)更多資源向創(chuàng)新領(lǐng)域聚集。”他表示。多年以來，上交所ETF產(chǎn)品布局日益完善，多維度支持國家戰(zhàn)略和實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，服務(wù)高水平科技自立自強(qiáng)，實(shí)現(xiàn)新的突破，服務(wù)央企、國企發(fā)展再上新臺階，服務(wù)國家“雙碳”戰(zhàn)略取得新進(jìn)展。特別是“科創(chuàng)板8條”發(fā)布以來，包括科創(chuàng)板、新能源在內(nèi)的多只科創(chuàng)板ETF產(chǎn)品獲批，科創(chuàng)板指數(shù)品種持續(xù)豐富，進(jìn)一步提升對新質(zhì)生產(chǎn)力細(xì)分領(lǐng)域的覆蓋，為投資者提供更多元化的投資分析工具。

“當(dāng)前，科創(chuàng)板指數(shù)的境內(nèi)外跟蹤資金規(guī)模超過1500億元，科創(chuàng)板系列指數(shù)的產(chǎn)品創(chuàng)新牢牢把握了高質(zhì)量發(fā)展主題，贏得更多資金向創(chuàng)新領(lǐng)域聚集，服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展。”謝聯(lián)勝指出。

指數(shù)化投資理念宣貫和全方位服務(wù)也在向縱深推進(jìn)。近年來，上交所推出一系列活動(dòng)，兼具投教公益性和科普性，注重引導(dǎo)長期投資理念，致力于以創(chuàng)新生動(dòng)、通俗易懂的內(nèi)容與形式介紹ETF產(chǎn)品特征、投資理念和經(jīng)濟(jì)功能，同時(shí)，拓寬線上宣傳覆蓋面等方式，全方位地推進(jìn)指數(shù)化投資理念宣傳。

“展望未來，推動(dòng)指數(shù)化投資是培育長期投資、價(jià)值投資和理性投資文化的重要抓手。上交所將持續(xù)豐富指數(shù)產(chǎn)品以及產(chǎn)品布局，構(gòu)建完善指數(shù)化投資生態(tài)，充分激發(fā)市場活力，持續(xù)推動(dòng)樹立理性投資、價(jià)值投資、長期投資的理念，完善指數(shù)編制方法，及時(shí)反映滬市高質(zhì)量發(fā)展和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型成果，激發(fā)存量指數(shù)活力，打造更多標(biāo)桿性指數(shù)。更好地服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力等國家戰(zhàn)略發(fā)展，豐富科創(chuàng)板ETF品類以及ETF期權(quán)產(chǎn)品。”謝聯(lián)勝直言。隨著新一輪資本市場深化改革各項(xiàng)措施穩(wěn)步推進(jìn)，境內(nèi)指數(shù)化投資發(fā)展空間將更加廣闊。上交所衷心地期望與資本市場同仁進(jìn)一步加強(qiáng)交流合作，增強(qiáng)互鑒互信，實(shí)現(xiàn)互利共贏；上交所愿意與社會各方一起積極壯大中長期投資力量，加快培育理性健康投資文化，積極服務(wù)“大資管”新發(fā)展的澎湃動(dòng)能。